基金转托管（公募基金转托管）

今天给各位分享基金转托管的知识，其中也会对公募基金转托管进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！
本文目录一览：

1、中国银行个人开放式基金转托管的办理方式有哪些


2、什么是基金转托管？


3、基金从场外转托管至场内具体怎么操作？


4、基金从场外转托管至场内具体如何操作？


5、关于基金转托管流程

中国银行个人开放式基金转托管的办理方式有哪些
（1）转出、转入一次完成。投资者在转出方销售机构提交转托管转出申请，注册登记机构根据投资者申请，直接将其申请的基金单位转入其指定的另一销售机构。投资者在转入方无须提交转入申请。
（2）转出、转入两次完成。投资者在转出方销售机构提交转托管转出申请后，还应到转入方销售机构提交转入申请，方能最终完成基金单位的转托管。投资者在转入方必须提交转入申请。
以上内容供您参考，业务规定请以实际为准。
如有疑问，欢迎咨询中国银行在线客服。
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什么是基金转托管？
基金转托管指：基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为，也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。
转托管类别：
1、一步式转托管
在原托管机构单方办理转托管业务，两日后新托管机构可查。
2、两步式转托管
在原托管机构办理转托管业务后，需在新托管机构办理确认转托管手续。
扩展资料：
注意事项：
基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构（地点）所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。
若转托管后投资者在该销售机构（地点）托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。
参考资料来源：百度百科-基金转托管
基金从场外转托管至场内具体怎么操作？
基金从场外转托管至场内流程：
1、投资者申请将基金份额转入现场系统的，应当持有有效身份证，到上海证券交易所符合条件的会员营业部办理指定交易，但已经办理的除外。
2、投资者向上柜出让人或其代理机构的基金管理人提出基金份额托管申请。场外转让基金管理人及其关联方应当按照中国结算公司相关数据接口规范申报托管。
3、必须注明受让人代码（上海证券交易所）、开放式基金账号、基金代码和托管数量。其中，托管数量应为整数。
4、中国结算公司TA系统办理托管申报。符合条件的转账申报数据，扣除投资者在上海开放式基金账户中的份额，相应增加上海证券账户基金份额。对于不合格的转账申报数据，注明失败原因，并反馈给转让方的基金管理人或其代理人。
中国结算公司将托管成功和不成功的结果反馈给场外转让方或其关联方的基金管理人。
5、T+2日起，投资者可在场内指定交易所属有资格的上证所会员处查询到该转托管转入基金份额。
（四）由于转托管导致上海证券账户或开放式基金账户内的基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时，中国结算公司TA系统将对账户内剩余基金份额做强制赎回处理。
扩展资料：
转托管业务的一般程序
首先，投资者向转出券商提出转托管申请，填写“转托管申请书”，在申请书中认真填写转出证券帐户代码、证券品种、数量等，务必注意填写转入券商的名称及与其相符的席位号。
转出券商收到申请书后，认真核对投资者的身份证及申请书内容是否正确，核对无误后，在交易时间内，通过交易系统向深交所报盘转托管，当日停牌证券不可以转托管，转托管委托报盘后，在当日闭市前也可报盘申请撤单。
每个交易日收市后，深圳证券结算公司将处理后的转托管数据打入“结算数据包”，通过结算通讯系统发给券商，券商根据所接收的转托管数据及时修订相应的股份明细帐。
转出券商每次受理转托管业务时，向投资者收取30元人民币的转托管费。转托管成功后，投资者在原转出券商处的深圳帐户如不销户，仍可继续使用，但还是要在哪儿买，哪儿卖，否则要办转托管。
参考资料来源：百度百科—转托管
参考资料来源：百度百科-基金
基金从场外转托管至场内具体如何操作？
1、投资者申请将基金份额转入场内系统的，应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易，已办理指定交易的除外。
2、T日，投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管，必须注明转入方（上证所）代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量，其中转托管数量应该为整数份。
3、T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据，记减投资者上海开放式基金账户基金份额，同时相应记增上海证券账户基金份额；对于不合格转托管申报数据，注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。
4、T+1日，中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。
扩展资料：
办理转托管需要注意以下问题：
1、转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。
2、由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。
3、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。
4、投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。
5、转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。
6、权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。
7、配股权证不允许转托管。
8、通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。
9、境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。
10、投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
参考资料来源：百度百科—转托管
参考资料来源：百度百科——基金
关于基金转托管流程
转托管前请先确认并办理以下事项:
1.联系基金公司了解产品是否支持转场内及基金属于上海交易所还是深圳交易所交易;
2.联系基金公司查询场外基金账号;
3.联系券商(股票开户)客户经理办理场内外基金账户关联，并向客户经理询问对应股东席位号转场内交易注意事项:
1、因登记结算机构交易规则限制，跨系统转托管份额必须是整数，小数部分仍留在原账户中，可在腾安发起手动取出;
2、转托管申请提交并不表示一定成功，需以交易所和券商的最终确认结果为准，请于1-2个交易日后注意及时查询转托管结果(交易日15点后和节假日的申请顺延至下一-交易日) ;
3、转托管成功后，券商接受成功后一般2个交易日可查询到份额，如果腾安份额已减，但券商查询不到，可致电券商查询。
4、交易日10:00前提交申请，当天15:00前会为您处理;交易日当天10:00后提供过来的有效资料,最晚会在下一个交易日为您处理，请知悉。
注意事项:
1、为提高申请效率与成功率，请务必确保申请信息的准确性，销售商代码、对方席位号、对方股东账号，请咨询您转入券商的客户经理;
2、跨系统转托管代销机构腾安不收手续费，基金公司或券商机构是否有手续费请联系对方咨询;
3、跨系统转托管到场内交易后，以实时价进行交易(类股票)，因此可能会出现净值波动或卖出成交价低于转托管前净值的风险，请谨慎操作并知风险，详细成交情况可联系基金管理人及券商客户经理咨询。
关于基金转托管和公募基金转托管的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。