财务顾问协议（财务顾问协议哪些公司可以签）

本文目录一览：

1、顾问协议书


2、个人和企业可以签订财务顾问协议吗?在法律上有效吗?


3、个人和企业签财务顾问协议

顾问协议书
 在日新月异的现代社会中，我们用到协议的地方越来越多，签订协议是提高经济效益的手段。我敢肯定，大部分人都对拟定协议很是头疼的，以下是我整理的顾问协议书3篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
  顾问协议书 篇1   
 文件号：
 甲方：
 地址：
 乙方：**创业投资有限公司
 地址：**国际大厦1007室
 甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的私募融资财务顾问事宜，一致达成如下协议：
 一、服务范围
 在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下：
 1、对甲方进行尽职调查。
 2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。
 3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。
 4、为甲方设计私募方案并编制私募融资计划书（包括融资定价、融资方式、资金用途安排等）。
 5、向潜在的投资人披露融资信息。
 6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。
 7、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。
 8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。
 9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。
 10、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。
 11、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。
 12、乙方可对甲方直接投资。
 二、双方的义务
 （一）甲方的义务
 1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。
 2、私募融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。
 3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。
 4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。
 （二） 乙方的义务
 1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。
 2、乙方应及时将私募融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。
 3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。
 4、 企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。
 三、 如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用
 （一） 财务顾问费用
 作为乙方向甲方提供专业融资服务的对价，甲方在私募融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募融资资金总额5%的财务顾问费用。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。如果私募融资资金分期到位，甲方应在每期私募融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。
 （二）特别说明
 1、上述财务顾问费用不包括甲方私募融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的'任何费用，乙方因为工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。
 2、除非乙方特别通知，所有款项应汇到乙方如下指定账户：
 开户银行：中国民生银行北京朝阳门支行
 账户名称：高能天汇创业投资有限公司
 账 号：0118014170014423
 四、特别约定
 1、因甲方私募融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。
 2、双方一致同意，除按照本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定，仍须依本协议向乙方支付全部费用。
 3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。上述约定同样适用于未来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的所有合作。
 4、在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作，甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。
 五、违约责任
 双方应严格按照本协议的约定履行各自所应承担的义务，如果甲方延期支付费用，甲方须按照全部顾问费用的0.08％每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。
 六、其他条款
 1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方完成私募融资后终止。
 2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。
 3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一致后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
 （以下无正文）
 甲方：
 法人代表（签字）：
 签订日期：
 乙方：**投资有限公司
 法人代表（签字）：
 签订日期：
  顾问协议书 篇2   
 甲方：_________乙方：_________本着平等、友好、合作、互利的原则，经双方协商一致，达成如下约定，共同遵守。
 第一条 甲方聘请乙方担任新闻顾问，并指定_________为新闻顾问联系人，负责与乙方工作的联系和协调。
 第二条 乙方担任甲方新闻顾问的工作职责范围：
 负责参与制定甲方全年战略规划，制定品牌营销策划方案；
 负责为甲方制定年度新闻运作方案；
 负责为甲方进行新闻策划，新闻公关，媒体协调及提供危机公关处理方案等；
 负责为甲方撰写相关新闻宣传稿；
 负责每为甲方在本地主流媒体上发表篇企业形象报道或人物专访；
 负责为甲方解答新闻传播中遇到的问题，必要时提供书面建议；
 负责为甲方收集度的市场信息以及行业新闻资料，并对此提供点对点的市场咨询；
 负责为甲方进行人次中高级管理人员培训；（时间，地点，形式由乙方决定）
 负责为甲方在会员之间相互传递商业信息；
 受甲方委托，召开新闻发布会和产品推介会等；
 受甲方委托，协助甲方在新闻媒体上推广企业品牌，宣传企业形象；
 受甲方委托，协助甲方进行新闻媒体协调和职能部门协调；
 受甲方委托，参与甲方商务谈判；
 受甲方委托，为甲方输送中高级人才；
 受甲方委托，办理其它新闻顾问工作相关事务。
 第三条 合作期内，乙方至少每半年举行一次由知名专家学者，各企业，顾问单位和媒体要员共同参与的联谊会或座谈会。
 第四条 甲方向乙方每年缴纳新闻顾费_________元，自动成为乙方的一般（）会员并享有其相应权利和服务，在签定协议时顾问费用一次性付清。
 第五条 凡是协议中甲方委托乙方进行的服务及合作中甲方要求乙方进行的服务超过乙方承诺范围的，乙方有权另行收费，费用另议。
 第六条 乙方受甲方委托外出出差，差旅费由甲方全额支付。
 第七条 甲方应向乙方提供与业务有关的全部情况，资料和必要的工作条件。
 第八条 双方若有争执，本着友好协商的态度进行解决，若因为纠纷提起法律诉讼的，以本协议为主。
 第九条 本合同自双方签字之日起生效，期限为________年。
 第十条 本合同壹式两份，双方各执壹份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_________
 乙方（盖章）：_________
 代表（签字）：_________
 代表（签字）：_________
 ________年____月____日
 ________年____月____日
  顾问协议书 篇3   
 甲方：
 地址：
 联系电话：
 乙方：
 地址：
 联系电话：
 诚信合作是一切事业发展的基础，外部智力是企业进步的源泉。甲、乙双方经友好协商达成本协议，甲方愿意聘请乙方为特邀管理顾问，乙方愿按本协议内容与甲方合作。
  一、合作方式 
 特邀管理顾问采取兼职、不坐班的工作方式，公司建立特邀管理顾问档案库和通讯录，并正式颁发聘书，与特邀管理顾问采取电话沟通和不定期组织联谊沙龙活动的方式保持相互之间的联系。甲、乙双方是松散与紧密结合的合作关系。
  二、合作内容 
 1、公司在日常业务中，根据业务的具体内容和要求，结合特邀管理顾问的业务专长情况，邀请适合的特邀管理顾问参加公司业务的顾问工作或具体业务。
 2、乙方在日常工作中如有需要，可以公司的名义进行相关的业务联络和操作，公司给予必要的身份证明，如需要，公司也可配备相应的助理人员协助完成工作。
 3、甲方根据乙方的业务专长，结合甲方的实际情况帮助乙方优势项目的推介工作，并可代为组织针对其专长由其本人主持的研讨会和培训班等工作，帮助乙方进一步提升个人的社会形象。
 4、乙方的个人著作撰文等，应其个人要求，甲方可与个人合作发行推介工作，并可在公司内部刊物___________中刊登。
 5、邀请乙方出席甲方组织的各种讲座、研讨会、培训班、聚会和业务沙龙等各种社会活动，邀请乙方参加公司不定期组织的联谊活动，公司免费为大家提供一个交流的平台。
 6、甲方定期给乙方寄送___________刊物，乙方应定期将自己操作的成功案例及管理方面的文章与公司进行交流，公司在征得专家本人同意后，可在___________中刊登。乙方免费享受甲方管理咨询网络个人会员的待遇。
  三、合作费用 
 1、甲方与乙方之间属于非雇佣关系，甲方不支付给乙方固定的薪金报酬，也不收取任何服务费用。
 2、对于甲、乙双方共同操作完成的项目，双方在互惠互利、平等的原则下进行协商分配收入。
 3、对于乙方牵线介绍、由公司主持完成的项目，包括咨询项目，验资、审计、评估等会计师事务所的传统业务，甲方给予乙方不低于社会平均水平的提成。甲、乙双方之间在开诚布公、真诚相待的基础上自愿协作，不可损害对方利益和形象。乙方认为不适合对外宣传的，甲方负责保密工作。
  四、其他未尽事宜经双方共同协商后作补充，补充条款同具本协议法律效力。 
  五、本协议一式二份，甲乙双方各执一份。 
 甲方：
 签约日期：________年_______月_______日
 乙方：
 签约日期：________年_______月_______日
个人和企业可以签订财务顾问协议吗?在法律上有效吗?
1、可以签技术咨询或技术服务合同，这样在法律地位上是平等的。
2、按合同法的十八章要求签，有法律效力。
3、单位出具开发票证明，可以到当地地税局开劳务发票。要缴纳个人所得税，附加税等。
个人和企业签财务顾问协议
金融、财经专业毕业，三年以上企业财务管理岗位工作经验，熟悉资产管理，负债管理，风险管理，拥有广泛而固定的企业融资渠道，熟悉国家财经、税务、审计等经济法规及国家宏观政策，在企业融资、成本控制、税务及审计方面有实际运作能力，对资金的预算、监控、安全及调度具有一定的实践经验。财务顾问的业务财务顾问业务是指专业财务咨询公司根据客户的自身需求，站在客户的角度，利用公司的产品和服务及其他社会资源，为客户的日常经营管理、财务管理和对外资本运作等经济活动进行财务策划和方案设计等。根据双方约定的财务顾问服务范围和服务方式，担任企业的财务顾问并为企业直接提供日常咨询服务和专项顾问服务的有偿顾问金融服务。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同，但是财务顾问大概的工作流程如下图：财务顾问的具体工作财务顾问的工作主要包括以下方面：1、尽职调研，撰写甲方的股改可行性报告；2、拟订甲方股权结构及股份公司设立方案；3、拟订甲方财务调整方案；4、协助选择审计、评估、律师等中介机构，完成符合要求的审计、评估和法律方面报告；5、协助选择保荐人（辅导券商），提供上市前财务顾问服务。如何选择财务顾问企业股改上市过程中选择合适的财务顾问应具备的条件：1、熟悉国内外资本市场的特点、上市规则与各环节的具体细节；2、具备进行尽职调查的专业能力，善于发掘企业的潜在优势，能够提出符合国际国内资本市场的基本要求的股改与上市整体方案。3、具有足够的业务网络和协作关系，可以根据企业的特点和要求选择合适的中介机构－－－－保荐人、承销商、律师、会计师等；4、提供长期的顾问服务而不仅仅是眼前利益，为企业的长远发展考虑，与企业共同成长，提供完整、系统、长期的战略规划以及相应的财务顾问服务，并且能够向企业提供与未来发展的分析和相应的独立意见；5、实际操作经验丰富，能在企业股改上市过程中遇到各种困难时，为企业提供多种应对方案。6、业绩良好，收费合理，客户有较好的口碑。财务顾问案例分析案例一：财务顾问在我国商业银行分析[1]一、商业银行财务顾问业务的内涵财务顾问业务是指商业银行依托自身在长期经营过程中形成的网络、资金、信息、人才和客户群方面的优势，为客户提供策划、咨询、分析、方案设计等服务并从中收取一定咨询费的业务。财务顾问的对象有两大类：一类是资金筹集者，包括国内外工商企业和各级政府部门，对工商企业而言，主要是为其提供并购重组顾问、风险管理顾问、项目融资顾问等；对政府来说，则主要涉及实施产业政策和区域经济政策，制定经济发展战略，就区域经济和行业经济的整合提出决策方案，委托银行进行公共工程的可行性分析、筹资安排和资金运用，进行国有资产的估价、出售和资产转换等。另一类是投资者，包括中小投资者或机构投资者，主要内容是为投资者进行宏观经济分析、行业分析、公司分析和市场分析，为其提供投资项目策划和投资方案等。二、商业银行拓展财务顾问业务的战略意义（一）增强商业银行的国际竞争能力企业财务顾问业务不仅是商业银行中间业务框架中最富有挑战性的领域，而且是商业银行体现其实力和信誉的品牌和旗帜，也是商业银行迎接外来挑战的有力工具。在欧美，中间业务收入占总收入比例达到30%以上，而我国银行中间业务收入平均还不到10%，差距还相当大。中间业务的兴盛，已经对我国商业银行的传统业务产生了巨大冲击，而在中间业务中外资银行又可能会凭借其运作的娴熟和经验的丰富选择财务顾问业务作为突破口。面对国内外银行业激烈竞争的挑战，国内商业银行要在巩固传统业务的基础上，以财务顾问业务为切入点，大力发展中间业务，强化自身的核心竞争力。[2]。（二）拓展新的盈利空间目前我国商业银行传统存贷款业务已进入了一个微利时代，存贷款市场已由卖方市场转向买方市场，金融机构存贷款增长率已呈下降趋势，客户对银行的依赖程度逐渐降低，银行的实际存贷利差在减小，直接后果就是传统银行业务的盈利空间将大大缩小。银行要在激烈竞争中取胜，必须突破传统赢利模式的束缚，寻找新的利润增长点。财务顾问业务正是一种不直接占有资金成本、不产生坏账的低风险高收益的黄金业务，积极拓展有利于增加商业银行的利润收入。[3]。（三）建立新型银企关系的突破口近年来，资本市场的发展导致以传统信贷关系为主要纽带的银企关系受到了挑战，外资银行的进入也使已建立的银企关系格局发生了变化。银行通过担任企业财务顾问，对企业的经营管理有广泛的参与性和极强的渗透性，通过提前参与企业的项目或发展，实现银行经营管理有广泛的参与性和极强的渗透性，实现银行营销战略性前移，达到稳定和控制优质高端客户的目的；此外，为企业提供财务顾问，对企业进行深入了解，有利于解决信息不对称的问题，加强银行整体的风险防范与控制。（四）转变传统经营模式在现有法律框架下，我国商业银行实行的是分业经营模式，这是我国现阶段合乎逻辑的选择。但随着市场化程度的提高，以为客户提供最佳金融服务为中心的混业经营是未来发展的必然趋势。毋庸置疑，我国商业银行要融入到这一潮流中，财务顾问业务就是商业银行在不违背分业经营禁令的前提下逐步向混业经营转变的突破口。开展财务顾问业务不仅本身能带来丰厚的回报，而且可以大大改善国内银行“一条腿走路”的不利局面，为未来混业经营积累经验、锻炼人才、储备客户，可以说是混业经营的前哨战。三、财务顾问应重点发展的方向一般的财务管理涉及的方向有财务分析诊断、投融资决策、财务决策、财务制度及资本运营等方面，而商业银行的财务顾问业务涉及的领域已远远不止这些，主要有以下几个方面：。（一）兼并收购经济全球化和市场竞争程度的加剧使得并购成为企业快速发展壮大、提高竞争力的一种趋势。在新建与并购之间，企业选择并购作为实现产业升级的手段，有助于缩短投入产出时间，降低进人壁垒，获得最新技术，扩大市场份额，减少竞争对手及实现多元化经营；经济全球化的不断推进使跨国公司不得不面对的竞争对手，越来越多的企业开始感受到国际竞争的残酷性和巨大的生存压力，同时，经济全球化使各国内部市场与外部市场的界限日趋模糊，跨国公司要取得竞争优势就需直接面向全球市场，而跨国并购则成为企业国际化扩展的理性选择[4]。企业并购呼唤专业指导。并购的定价、并购的策略程序、反并购策略及并购后的整合等都需要十分专业的金融财务知识和实践经验的积累。而一般企业不会是经常进行并购，所以不会有大量并购的经验，而且并购仅靠企业具备的实力是远远不够的，所以只有专业的财务部门才能担当起企业并购的财务顾问，对并购进行指导。银行具备担当企业并购财务顾问的众多优势。最主要的是银行拥有大量高素质的金融财务专家，能够对并购进行理论和实践指导，并对并购后的重组整合提供建议；银行拥有天然的资金优势，当并购需要资金支持时，银行自然是一种较好的选择，不但对并购成功提供支持，也为银行创造了利润；银行具有信誉和各方关系优势，银行与政府、相关企业及部门都有较好的关系，对政策把握也比较全面，而且信誉比一般财务公司要好。[5]所以银行担当并购财务顾问是正确合理的选择。（二）风险投资发展风险投资具有重大意义。风险投资是一种高风险、高成长、高回报的投融资方式，投资方向主要集中于新兴的、迅速发展的高成长性、高科技中小企业。它有利于提高资源利用效率，改变我国传统的经济增长方式，对于促进高科技产业的发展具有重要作用，是我国实现“科技兴国”宏伟目标的重要突破口。[6]目前，政府已经充分认识到发展风险投资的巨大作用和重要意义，正在大力推动风险投资大业的发展。风险投资运作全过程是一个系统工程，需要专业咨询单位的指导。风险投资项目的选取、资金的投入、投入的时间和数量、何时退出、退出方式、时机和数量等都不是一件简单的事情。而单靠风险企业和风险投资家来完成整个运作几乎是不可能的，而银行可以利用自身的人才优势和资金优势对风险投资的各项工作进行财务咨询及指导，有可能还可以提供资金支持，扩大银行的业务。（三）项目融资项目融资是为大型公用基础设施建设和大型能源开发项目进行的融资行为，[7]建设项目如：高速路、港口码头、水电站、西气东输、电网铺设，等等。它以项目的产出作为保证，可用较少的资本金获得数额比资本金大得多的贷款。这种筹资方式对于经济发展快速增长、国内资金缺乏而又具有许多良好投资项目的发展中国家，有着重要的现实意义。项目融资牵扯的关系较多，融资十分复杂。商业银行可以积极介入项目的规划和评估，主要包括进行项目的风险评估、确定结构性融资方案、安排融资方式，组织贷款银团、实施监督和管理等。在安排银团贷款时，可以充分创新各种金融产品（如资产券、各贷款证券化、融资租赁、可转换债券、委托贷款等），[8]从中可以获取大量咨询费用，并且可以银团贷款业务。（四）企业财务财务相当于企业的血液，一旦出问题，企业将面临巨大损失甚至破产倒闭。而财务顾问可以充当企业财务的医生，不但可以为其治病，还能使其更加健康发展。财务顾问担任的工作可以是：财务分析诊断、投融资决策、项目评估、财务决策、财务创新、财务制度及资本运营等多方面工作。（五）个人理财随着市场经济的发展以及金融体制改革的不断深入，加之人们生活水平的提高，社会和公众对私人金融服务的需求无论在质上还是在量上，要求都越来越高。当前，个体、私营经济方兴未艾，私人金融业务才刚刚起步，对于商业银行来说，应该抓住这一潜力巨大的市场，把握契机，加强业务联动，拓宽中间业务渠道，以求得自身的发展。四、开展财务顾问应避免的误区财务顾问业务在商业银行中的优势地位虽然已在一些银行有所显露，但是仍然存在以下三个误区需要我们避免：（一）避重就轻怎样才能为客户提供优质的财务顾问服务，并不取决于不同机构竞争者在不同领域具有的资源优势，而在于能否针对客户的重点问题做客观准确的诊断，并“对症下药”。而实际中各种领域的财务顾问都不同程度地存在着避重就轻的问题。（二）大方案为“赢”方案咨询机构存在的意义在于能够为企业提供解决实际问题的合适方案。而实际中不少咨询单位喜欢搞“假、大、空”，即：无病呻吟，无中生有；题目过大，缺乏重点；空洞无物，实施性差。[9]因为这样的咨询问题不仅容易在咨询机构和客户之间产生意见分歧，从控制风险的角度考虑，咨询题目越小越具体，越可能给客户带来实际的收益，咨询的结果越有意义。（三）“说到”不必“做到”很多咨询类机构重视营销，轻项目管理，一旦咨询合同签订下来便放慢工作节奏，不积极组织团队完成项目。这样可能会令客户不满意，甚至砸掉自己的牌子。而实际中咨询客户一方面可能对咨询报告的精髓理解方面存在偏差，另一方面在实施方案过程中可能存在一些疑难问题，所以咨询机构有必要协助客户实施方案，有必要时可以指定专门人员协助项目实施。