新证券法律法规（证券法律法规考试题型）

本文目录一览：

1、【上交所投教】新《证券法》投资者保护制度知多少


2、新《证券法》全文及修订要点


3、新证券法对个人内幕交易行为的处罚标准


4、新《证券法》在提高违法成本方面作了哪些规定?


5、新证券法对个人内幕交易行为的处罚

【上交所投教】新《证券法》投资者保护制度知多少
1、此外，新《证券法》还对普通投资者和专业投资者作出了区分，目的是为风险承受能力相对较低、投资专业知识和专业能力相对不足的普通投资者提供更加充分的保护。
2、在此背景下，修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）第92条建立了债券持有人会议和债券受托管理人制度，形成了关于债券投资者保护的核心制度规范。
3、投资者保护的理念和宗旨，贯彻于证券发行、上市、交易、信息披露、监管等各个层面、各个环节。
新《证券法》全文及修订要点
1、年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新证券法），已于2020年3月1日起施行。
2、第一章　总则第二条　在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
3、证券法适用范围的扩展 在原来的基础上，证券法的适用范围增加了存托凭证、资产支持证券、资产管理产品等，进一步明确了证券法的地位。
4、新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
5、修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）最为核心的内容之一就是实行证券发行注册制。结合新《证券法》的规定，一起来了解一下我国证券发行的制度演变。
新证券法对个人内幕交易行为的处罚标准
1、法律主观：新证券法对个人内幕交易行为的处罚为责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
2、在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款。证券法规定，对相关证券违法行为，有违法所得的，规定没收违法所得。
3、单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 民事责任 规定于《证券法》第七十六条，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
新《证券法》在提高违法成本方面作了哪些规定?
全面推行证券发行注册制度。显著提高证券违法违规成本。完善投资者保护制度。进一步强化信息披露要求 完善证券交易制度 落实“放管服”要求取消相关行政许可。压实中介机构市场“看门人”法律职责。
内幕交易行为罚金提高至50万至500万元。法律依据：《中华人民共和国证券法》第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
一是规定全面实行注册制，优化上市条件：在第九条中直接规定证券发行实行注册制，同时放宽股票发行的财务条件，删去了债券发行的净利润、杠杆率、资金投向和债券利率等条件，体现了证券融资行为市场化的思路。
新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。
法律分析：新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度，显著提高了违法成本，以严厉震慑违法行为人，营造风清气正的市场环境。在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款。
新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。 修改理由：银行资金入市属于银行监管范畴，受商业银行法等法律的调整，没有必要在证券法中规定，而且对于其它渠道流入的违规资金都应作出限制。
新证券法对个人内幕交易行为的处罚
法律主观：新证券法对个人内幕交易行为的处罚为责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款。证券法规定，对相关证券违法行为，有违法所得的，规定没收违法所得。
单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 民事责任 规定于《证券法》第七十六条，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
如《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例等。