投行法律合规（投行法律法规汇编）

银行都有哪些部门和职位
银行的岗位主要可以分为以下几类：业务岗位：经办、出纳、复核、授权（组长)。对公：对公经办、复核、综合管理（授权或组长）。
银行部门如下。公司业务部主要负责对公业务，审核等。个人业务部主要负责个人业务，居民储蓄，审核。国际业务部主要负责国际打包放款，国际电汇，外汇结算等。资金营运部主要是资金结算。信贷审批部负责各类贷款审批等。
零售银行部：业务管理岗、社区银行业务推动岗、个贷产品管理岗、个人金融产品管理岗、市场和渠道经理。私人银行部：渠道拓展专员、市场与策略分析岗、产品经理、团队负责人、财富顾问。
证监会公布12条投行罚单,为何一次处罚这么多?
证监会连开13张罚单是因为投行业在投行项目聘请第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式、薪酬考核存在过度激励等问题，需要投行业加强对自己的监督，规范自己的行为，不存在违规行为证监会就不会开罚单了。
其一：为了关键股票市场能健康成长，必然要对股票市场进行监管，只要发现违规的，肯定会进行处罚，正所谓无规律不成方圆。
光大证券在业务上没有及时完成清理，并且其名下的多家公司没有在一定的效果内压缩境外子公司层级架构。
证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计23亿，为证券史上最大罚单。
扣满12分的罚款数额视具体违章行为而定，一般在1000-2000元之间。你见过1万多可能是其他币种或者是出交通事故的调解金。
本科法律专业想从事投行需要什么条件具体些
投行的学历要求本科以上，投行招聘的硬条件：名校毕业的研究生，最好是北大、清华、复旦和上交大，海归也最好是名校。相关专业，金融、法律、财务、会计等。最好有以下资格证书之一，CPA、司法考试，有CFA就更好。
进入投行需要证书，国内的则需要CPA，在考证的过程中，要学好证券发行和承销，如果你有律师资格证就再好不过了。好证不嫌多，不仅能提高专业知识，也能吸收泛金融区的本领，拓展视野。
要进入投行工作一般而言，国内小券商投行部，重点大学金融，会计，法律专业毕业，再考取必要证书，即可进入。南大等金融或会计研究生毕业，本科最好是这些学校的理工科背景，金融会计也行。
必须念研究生，而且一定要去好学校念研究生。法律专业的本科生在非律所方向的就业领域没有竞争优势。投行也是要法律专业的学生的。