2019法律法规辩识清单（2019法律法规辩识清单图片）

2019年证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司合规管理
1、(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念 (二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求 证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
2、证券公司应设立监督检查部门或岗位，独立履行合规检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能，负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。
3、证券从业资格考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门，其中基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体等考点；法律法规包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理等考点。
基本法律常识
1、法律法规常识基本知识包括以下几种法律法规：法律，法律解释，行政法规，地方性法规，自治条例和单行条例和规章等。
2、法律法规常识基本知识是：法律可以划分为宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例。法律是从属于宪法的强制性规范，是宪法的具体化。宪法是国家法的基础与核心，法律则是国家法的重要组成部分。
3、一些基本的法律常识如下：实行九年义务教育学校没有权利开除在校学生。土地承包经营权人可以自主决定依法采取出租、入股或者其他方式向他人流转土地经营权。
2019法考常识
1、(一)治安处罚的种类(4+1种)根据治安管理处罚法的规定，治安处罚共有四个主罚种类和一个附加罚种类。
2、民事责任 （一）民事责任的特征 民事责任是不履行义务的法律后果；属于公力救济；是救济权人得以公力救济方式诉请执行机关予以强制执行。（二）民事责任的分类 违约责任、侵权责任与其他民事责任；按份责任与连带责任。
3、适当履行原则 适当履行原则，或称全面履行原则、正确履行原则，是指当事人按照债的当事人约定或者法律规定的标的、数量及质量，由适当的主体在适当的履行期限、履行地点，以适当的方式，全面完成债务的基本原则。